基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司

  基金托管人:中国建设银行股份有限公司

  重要提示

  本基金经中国证券监督管理委员会证监许可 2016 年 1 月 21 日【2016】148

  号文注册募集。本基金基金合同于 2016 年 7 月 27 日正式生效。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

  证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价

  值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

  但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

  投资有风险,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应

  的投资风险。投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金合

  同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本

  基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政

  治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券

  特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基

  金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。

  本基金为股票型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种,

  其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

  汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

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  本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述

  是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一

  般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构

  和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”,不

  同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的基金产品“风险等级评价”

  与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同,投资人在购买

  本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。

  投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、

  时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者

  自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投

  资风险,由投资者自行负责。

  基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金

  的过往业绩并不预示其未来表现。

  本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但

  在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过 50%的除外。

  本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的

  香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的,会面临港股通

  机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,

  包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不设

  涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇

  率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来

  的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖

  出,可能带来一定的流动性风险)等。

  本基金基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股,基金资产对港

  股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整,存在不对港股进

  行投资的可能。

  本招募说明书更新截止日为 2019 年 7 月 27 日,有关财务数据和净值表现截

  止日为 2019 年 6 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

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  一、基金管理人

  一、 基金管理人简况

  名称:汇添富基金管理股份有限公司

  住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室

  办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼

  法定代表人:李文

  成立时间: 2005 年 2 月 3 日

  批准设立机关:中国证券监督管理委员会

  批准设立文号:证监基金字[2005]5 号

  注册资本:人民币 132,724,224 元

  联系人:李鹏

  联系电话:021-28932888

  股东名称及其出资比例:

  股东名称 股权比例

  东方证券股份有限公司 35.412%

  上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 24.656%

  上海上报资产管理有限公司 19.966%

  东航金控有限责任公司 19.966%

  合计 100%

  二、主要人员情况

  1、董事会成员

  李文先生,2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦

  门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银

  行厦门市分行稽核处科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副

  行长、副局长,中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,东方

  证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东方证券股份

  有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察长。

  林福杰先生,2018 年 3 月 21 日担任董事。国籍:中国,1971 年出生,上海

  交通大学工商管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航

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  集团财务有限责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理,东航集团

  财务有限责任公司副总经理,国泰人寿保险有限责任公司副总经理,东航金控有

  限责任公司党委书记、副总经理。

  程峰先生,2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍:中国,1971 年出生,上海

  交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理,上海上报资产管理有限公

  司董事长,上海文化产权交易所股份有限公司董事长,上海瑞力投资基金管理有

  限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记,上海机械进

  出口(集团)有限公司副总裁,上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长,上

  海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长,上海国际集团有

  限公司办公室、信息中心主任,上海国际集团有限公司行政管理总部总经理,上

  海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理,上海国际集团金融服务有限

  公司党委书记、董事长、总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董

  事长,上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。

  张晖先生,2015 年 4 月 16 日担任董事,总经理。国籍:中国,1971 年出生,

  上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添

  富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管

  理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副

  总经理、投资总监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管理委员会第

  十届和第十一届发行审核委员会委员。

  韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国

  籍:美国,1953 年出生,哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府

  学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。现任美国中华医学基金会理事。历

  任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,美国运通银行台湾分行副总裁,

  台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行台湾分行总裁,深圳发展银行

  行长,哈佛上海中心董事总经理。

  林志军先生,2015 年 4 月 16 日担任独立董事。国籍:中国香港,1955 年出

  生,厦门大学经济学博士,加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任

  澳门科技大学副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员计划

  财务处会计,五大国际会计师事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加

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  拿大多伦多分所审计员,厦门大学会计师事务所副主任会计师,厦门大学经济学

  院讲师、副教授,伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中

  心访问学者,美国斯坦福大学(Stanford University)经济系访问学者,加拿大

  Lethbridge 大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured),香港大学商学院访

  问教授,香港浸会大学商学院会计与法律系教授,博导,系主任。

  杨燕青女士,2011 年 12 月 19 日担任独立董事,国籍:中国,1971 年出生,

  复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,

  国家金融与发展实验室特邀高级研究员,上海政协委员,《第一财经日报》创始

  编委之一,第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人,《波

  士堂》等栏目资深评论员。2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问

  学者。

  2、监事会成员

  任瑞良先生,2004 年 10 月 20 日担任监事,2015 年 6 月 30 日担任监事会主

  席。国籍:中国,1963 年出生,大学学历,会计师、非执业注册会计师职称。

  现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业

  集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理

  助理、副总经理等。

  王如富先生,2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍:中国,1973 年出生,硕士

  研究生,注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主

  任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金

  信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所

  证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。

  毛海东先生,2015 年 6 月 30 日担任监事,国籍:中国,1978 年出生,国际

  金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾

  任职于东航期货有限责任公司,东航集团财务有限责任公司。

  王静女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,中

  加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。

  曾任职于中国东方航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。

  林旋女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,华

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  东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监,

  汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。

  陈杰先生,2013 年 8 月 8 日担任职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北

  京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职

  于罗兰贝格管理咨询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。

  3、高管人员

  李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)

  张晖先生,2015 年 6 月 25 日担任总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)

  雷继明先生,2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生,

  工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族

  证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟

  汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。

  娄焱女士,2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生,金

  融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、

  嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富

  达基金北京与上海代表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策

  划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现

  任公司副总经理。

  袁建军先生,2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍:中国,1972 年出生,

  金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管

  理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理,并于 2014 年至 2015 年

  期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。2005

  年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副

  总经理、投资决策委员会主席。

  李骁先生,2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍:中国,1969 出生,武汉

  大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长,厦门建行信用卡部副处长、处

  长,厦门建行信息技术部处长,建总行北京开发中心负责人,建总行信息技术管

  理部副总经理,建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任,建总行信

  息技术管理部资深专员(副总经理级)。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有

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  限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。

  李鹏先生,2015 年 6 月 25 日担任督察长。国籍:中国,1978 年出生,上海

  财经大学经济学博士,历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金

  融部副总经理,汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入

  汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。

  4、基金经理

  (1)现任基金经理

  杨威风先生,国籍:中国,学历:香港大学工商管理学硕士。12 年证券从

  业经历。曾任东兴证券香港公司自营部投资总监职务,香港广发资产管理基金经

  理助理,瑞士信贷投资银行股票分析师。2017 年 12 月加入汇添富资产管理(香

  港)有限公司,任股票投资副总监,2019 年 1 月 1 日至今任添富港股通专注成

  长、汇添富香港优势精选混合(QDII)的基金经理。2019 年 1 月 18 日至今任汇添

  富沪港深新价值股票基金的基金经理。

  (2)历任基金经理

  顾耀强先生,2016 年 7 月 27 日至 2019 年 1 月 18 日任汇添富沪港深新价值

  股票型证券投资基金的基金经理。

  赵鹏程先生,2016 年 7 月 27 日至 2019 年 1 月 18 日任汇添富沪港深新价值

  股票型证券投资基金的基金经理。

  佘中强先生,2016 年 8 月 1 日至 2019 年 1 月 18 日任汇添富沪港深新价值

  股票型证券投资基金的基金经理。

  5、投资决策委员会

  主席:袁建军(副总经理)

  成员:韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(权益投资总监)、陆文磊(总

  经理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究总监)

  6、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  一、基金托管人情况

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  (一)基本情况

  名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

  住所:北京市西城区金融大街 25 号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

  法定代表人:田国立

  成立时间:2004 年 09 月 17 日

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续期间:持续经营

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

  联系人:田 青

  联系电话:(010)6759 5096

  中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份

  制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股

  票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

  2018年6月末,本集团资产总额228,051.82亿元,较上年末增加6,807.99亿

  元,增幅3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加93.27

  亿元至1,814.20亿元,增幅5.42%;净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65

  亿元,增幅6.08%。

  2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美

  国《环球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳

  数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新

  奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团

  在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位;在美国《财富》“2017

  年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。

  中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、

  证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算

  处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在安徽合肥设有托

  管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工315余人。自2007

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  年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经

  成为常规化的内控工作手段。

  (二)主要人员情况

  纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划

  财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部

  担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户

  服务和业务管理经验。

  龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行

  北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等

  工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银

  行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理

  经验。

  郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委

  托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的

  客户服务和业务管理经验。

  原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,

  长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销

  拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  (三)基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉

  持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管

  人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托

  管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品

  种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账

  户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管

  业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中国建设银行已托管

  857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得

  了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管

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  银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀

  资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最

  佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

  三、相关服务机构

  一、基金份额发售机构

  1、直销机构

  (1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心

  住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室

  办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼

  法定代表人:李文

  电话:(021)28932893

  传真:(021)50199035 或(021)50199036

  联系人:陈卓膺

  客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)

  网址:www.99fund.com

  邮箱:guitai@htffund.com

  (2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)

  2、其他销售机构:

  1) 中国工商银行股份有限公司

  名称:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

  成立时间:1984 年 1 月 1 日

  法定代表人:陈四清

  注册资本:人民币 34,932,123.46 万元

  联系电话:010-66105799

  联系人:郭明

  2) 中国建设银行股份有限公司

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  公司全称:中国建设银行股份有限公司

  法定代表人:田国立

  注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

  客服电话:95533

  网址:www.ccb.com

  3) 交通银行股份有限公司

  公司全称:交通银行股份有限公司

  法定代表人:牛锡明

  注册地址:上海市银城中路 188 号

  办公地址:上海市银城中路 188 号

  客户服务电话:95559

  网址:www.bankcomm.com

  4) 招商银行股份有限公司

  公司全称:招商银行股份有限公司

  法定代表人:李建红

  注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号

  办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

  客户服务电话:95555

  网址:www.cmbchina.com

  5) 中信银行股份有限公司

  公司全称:中信银行股份有限公司

  法定代表人:孔丹

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

  客服电话:95558

  网址:www.citicbank.com

  6) 上海浦东发展银行股份有限公司

  公司全称:上海浦东发展银行股份有限公司

  法定代表人:高国富

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  注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号

  办公地址:上海市中山东一路 12 号

  客户服务热线:95528

  公司网站:www.spdb.com.cn

  7) 兴业银行股份有限公司

  公司全称:兴业银行股份有限公司

  法人代表:高建平

  注册地址:福建省福州市湖东路 154 号

  办公地址:福建省福州市湖东路 154 号

  客服电话:95561

  公司网址:www.cib.com.cn

  8) 中国光大银行股份有限公司

  公司全称:中国光大银行股份有限公司

  法定代表人:李晓鹏

  注册地址: 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

  办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

  客服电话:95595

  网址:www.cebbank.com

  9) 中国民生银行股份有限公司

  公司全称:中国民生银行股份有限公司

  法定代表人:洪崎

  注册地址:北京市西城区复兴门大街 2 号

  办公地址:北京市西城区复兴门大街 2 号

  客户服务电话:95568

  网址:www.cmbc.com.cn

  10) 广发银行股份有限公司

  公司全称:广发银行股份有限公司

  法定代表人:李若虹

  注册地址:广州农林下路 83 号

  办公地址:广东省广州市东风东路 713 号

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  客户服务热线:400-830-8003

  网址:www.cgbchina.com.cn

  11) 北京农村商业银行股份有限公司

  公司全称:北京农村商业银行股份有限公司

  法定代表人:王金山

  公司地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

  客户服务电话:96198

  网址:www.bjrcb.com

  12) 杭州银行股份有限公司

  公司全称:杭州银行股份有限公司

  法定代表人:陈震山

  注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

  办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

  客户服务电话:95398

  网址:www.hzbank.com.cn

  13) 西安银行股份有限公司

  西安银行股份有限公司

  公司全称:西安银行股份有限公司

  法定代表人:郭军

  公司地址:西安市高新路 60 号

  客户服务电话:400-86-96779

  网址:www.xacbank.com

  14) 南洋商业(中国)有限公司

  公司全称:南洋商业(中国)有限公司

  法定代表人:陈孝周

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道 800 号南洋商业银行大厦

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 800 号

  客户服务电话:(86-21) 3856 6666 或 400-830-2066

  网址:www.ncbchina.cn

  15) 渣打银行(中国)有限公司

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  公司全称:渣打银行(中国)有限公司

  法定代表人:张晓蕾

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 1 层及 2 层

  客户服务电话:800-820-8088

  公司网址:www.sc.com/cn

  16) 泉州银行股份有限公司

  公司全称:泉州银行股份有限公司

  法定代表人:傅子能

  注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号

  办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号

  客户服务电话:400-88-96312

  网址:http://www.qzccbank.com/

  17) 长春农村商业银行股份有限公司

  公司全称:长春农村商业银行股份有限公司

  法定代表人:马铁刚

  注册地址:长春市二道区自由大路 5755 号

  办公地址:长春市二道区自由大路 5755 号

  客服电话:96888

  网址:http://www.cccb.cn/

  18) 龙江银行股份有限公司

  公司全称:龙江银行股份有限公司

  法定代表人:张建辉

  注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号

  办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号

  客服电话:400-645-8888

  公司网站:https://www.lj-bank.com/

  19) 九江银行股份有限公司

  网址:http://www.jjccb.com

  客服:95316

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  15

  20) 爱建证券有限责任公司

  公司全称:爱建证券有限责任公司

  法定代表人:祝健

  注册地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

  办公地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

  客户服务电话:4001-962-502

  网址:www.ajzq.com

  21) 安信证券股份有限公司

  公司全称:安信证券股份有限公司

  法定代表人:王连志

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

  办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

  客服电话:95517

  公司网站地址:www.essence.com.cn

  22) 渤海证券股份有限公司

  公司全称:渤海证券股份有限公司

  法定代表人:王春峰

  注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

  办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

  客户服务电话:400-651-5988

  网址:www.ewww.com.cn

  23) 财富证券有限责任公司

  公司全称:财富证券有限责任公司

  法定代表人:蔡一兵

  注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

  办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼

  客服电话:95317

  网址:www.cfzq.com

  24) 财通证券股份有限公司

  公司全称:财通证券股份有限公司

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  16

  法定代表人:沈继宁

  注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

  办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

  客服电话:95336

  公司网址:www.ctsec.com

  25) 长城国瑞证券有限公司

  公司全称:长城国瑞证券有限公司

  法定代表人:王勇

  注册地址:厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼

  办公地址:厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼

  客户服务电话:400-0099-886

  网址:www.gwgsc.com

  26) 长城证券股份有限公司

  公司全称:长城证券股份有限公司

  法定代表人:丁益

  注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

  办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

  客服电话:400-6666-888

  公司网站: www.cgws.com

  27) 长江证券股份有限公司

  公司全称:长江证券股份有限公司

  法定代表人:尤习贵

  注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

  办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

  客服热线:95579

  网站:www.95579.com

  28) 大同证券有限责任公司

  公司全称:大同证券有限责任公司

  法定代表人:董祥

  注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

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  17

  办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

  客服电话:4007-121212

  网站地址:www.dtsbc.com.cn

  29) 德邦证券股份有限公司

  公司全称:德邦证券股份有限公司

  法定代表人:武晓春

  注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

  办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 29 楼

  客服电话:400-8888-128

  网址:www.tebon.com.cn

  30) 第一创业证券股份有限公司

  公司全称:第一创业证券股份有限公司

  法定代表人:刘学民

  注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层

  办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

  客服电话:95358

  网址:www.firstcapital.com.cn

  31) 东北证券股份有限公司

  公司全称:东北证券股份有限公司

  法定代表人:李福春

  注册地址:长春市生态大街 6666 号

  办公地址:长春市生态大街 6666 号

  客户服务电话:95360

  网址:www.nesc.cn

  32) 东方证券股份有限公司

  公司全称:东方证券股份有限公司

  法定代表人:潘鑫军

  注册地址:上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层

  办公地址:上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层

  客户服务热线:95503

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  18

  东方证券网站:www.dfzq.com.cn

  33) 东海证券股份有限公司

  公司全称:东海证券股份有限公司

  法定代表人:赵俊

  注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼

  办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

  客服电话:95531;400-8888-588

  网址:www.longone.com.cn

  34) 东吴证券股份有限公司

  公司全称:东吴证券股份有限公司

  法定代表人:范力

  注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

  办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

  客服电话:95330

  网址:www.dwzq.com.cn

  35) 东兴证券股份有限公司

  公司全称:东兴证券股份有限公司

  法定代表人:魏庆华

  办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

  注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

  客服电话:95309

  公司网址:www.dxzq.net

  36) 方正证券股份有限公司

  公司全称:方正证券股份有限公司

  法定代表人:高利

  注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

  办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

  全国统一客服热线:95571

  方正证券网站:www.foundersc.com

  37) 光大证券股份有限公司

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  19

  公司全称:光大证券股份有限公司

  法定代表人: 薛峰

  注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号

  办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号

  客户服务电话: 95525

  公司网址: www.ebscn.com

  38) 广发证券股份有限公司

  公司全称:广发证券股份有限公司

  法定代表人:孙树明

  注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

  办公地址:广东省广州天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、

  41、42、43、44 楼

  服务热线:95575

  公司网站:http://www.gf.com.cn

  39) 广州证券股份有限公司

  公司全称:广州证券股份有限公司

  法定代表人:胡伏云

  注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

  办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

  客服电话:95396

  公司网站: www.gzs.com.cn

  40) 国都证券股份有限公司

  公司全称:国都证券股份有限公司

  法定代表人:王少华

  注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  客服电话:400-818-8118

  网址:www.guodu.com

  41) 国海证券股份有限公司

  公司名称:国海证券股份有限公司

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  20

  法定代表人:何春梅

  注册地址:广西桂林市辅星路 13 楼

  办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦

  客服电话:95563

  公司网站:www.ghzq.com.cn

  42) 国金证券股份有限公司

  公司全称:国金证券股份有限公司

  法定代表人:冉云

  注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号

  办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号

  客户服务电话:95310

  网址:www.gjzq.com.cn

  43) 国联证券股份有限公司

  公司全称:国联证券股份有限公司

  法定代表人:姚志勇

  注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号

  办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

  客服电话:95570

  公司网址:www.glsc.com.cn

  44) 国融证券股份有限公司

  公司全称:国融证券股份有限公司

  法定代表人:张智河

  注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

  办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立

  农村镇银行股份有限公司四楼

  客服电话:95385

  网址:www.rxzq.com.cn

  45) 国泰君安证券股份有限公司

  公司全称:国泰君安证券股份有限公司

  法定代表人:杨德红

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  21

  注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

  客服电话:95521

  网址:www.gtja.com

  46) 国信证券股份有限公司

  公司全称:国信证券股份有限公司

  法定代表人:何如

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

  客户服务电话:95536

  公司网址:www.guosen.com.cn

  47) 海通证券股份有限公司

  公司全称:海通证券股份有限公司

  法定代表人:周杰

  注册地址:上海市广东路 689 号

  办公地址:上海市广东路 689 号

  客服电话:95553、4008888001、021-95553

  公司网址:www.htsec.com

  48) 恒泰证券股份有限公司

  公司全称:恒泰证券股份有限公司

  法定代表人:庞介民

  注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

  办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14-18 楼

  联系电话:400-196-6188

  网址:www.cnht.com.cn

  49) 华安证券股份有限公司

  公司全称:华安证券股份有限公司

  法定代表人:章宏韬

  注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

  办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

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  22

  客户服务电话:95318

  网址:www.hazq.com

  50) 华宝证券有限责任公司

  公司全称:华宝证券有限责任公司

  法定代表人:陈林

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

  客户服务电话:400-820-9898

  网址:www.cnhbstock.com

  51) 华福证券有限责任公司

  公司全称:华福证券有限责任公司

  法定代表人:黄金琳

  注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦

  办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 9 层(福州行政总部)

  客户服务电话:95547

  公司网址: www.hfzq.com.cn

  52) 华龙证券股份有限公司

  公司全称:华龙证券股份有限公司

  法定代表人: 孙耀志

  注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

  办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

  客服电话:95368、400-6898888

  公司网址:www.hlzq.com

  53) 华融证券股份有限公司

  公司全称:华融证券股份有限公司

  法定代表人:祝献忠

  注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

  办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层

  客服电话:95390

  网址:www.hrsec.com.cn

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  23

  54) 华鑫证券有限责任公司

  公司全称:华鑫证券有限责任公司

  法定代表人:俞洋

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

  办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

  客服电话:95323

  公司网址:http://www.cfsc.com.cn/

  55) 江海证券有限公司

  公司全称:江海证券有限公司

  法定代表人:赵洪波

  注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

  办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号

  客户服务热线:400-666-2288

  网址:www.jhzq.com.cn

  56) 九州证券股份有限公司

  公司全称:九州证券股份有限公司

  法定代表人:魏先锋

  注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号

  办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼

  客服电话:95305

  网址: http://www.jzsec.com

  57) 开源证券股份有限公司

  公司全称:开源证券股份有限公司

  法定代表人:李刚

  注册地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

  办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

  客服电话:95325

  公司网址: www.kysec.cn

  58) 联储证券有限责任公司

  公司全称:联储证券有限责任公司

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  24

  法人: 沙常明

  注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 层

  客服电话:400-620-6868

  公司网站:www.lczq.com

  59) 联讯证券股份有限公司

  公司全称:联讯证券股份有限公司

  法定代表人:徐刚

  注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

  办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四

  楼

  联系电话:95564

  网址:www.lxzq.com.cn

  60) 中国民族证券有限责任公司

  公司全称:中国民族证券有限责任公司

  法定代表人:何亚刚

  注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

  办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

  客服电话:400-889-5618

  网址:www.e5618.com

  61) 平安证券股份有限公司

  公司全称:平安证券股份有限公司

  法定代表人:刘世安

  注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;

  办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;

  全国免费业务咨询电话:95511-8、4000-188-288

  网址:stock.pingan.com

  62) 上海证券有限责任公司

  公司全称:上海证券有限责任公司

  法定代表人:李俊杰

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  25

  注册地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼

  办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

  客户服务电话:(021)962518、4008918918(全国热线)

  公司网站:www.962518.com

  63) 申万宏源西部证券有限公司

  公司全称:申万宏源西部证券有限公司

  法定代表人:韩志谦

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦

  20 楼 2005 室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦

  20 楼 2005 室

  客户服务电话:400-800-0562

  网址:www.hysec.com

  联系人:李巍

  64) 申万宏源证券有限公司

  公司全称: 申万宏源证券有限公司

  法定代表人:李梅

  注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

  客服电话:95523 或 4008895523 或 021-33389888

  网址: www.swhysc.com

  65) 世纪证券有限责任公司

  公司全称:世纪证券有限责任公司

  法定代表人:姜昧军

  注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

  办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

  客服热线:400-832-3000

  网站: www.csco.com.cn

  66) 太平洋证券股份有限公司

  公司全称:太平洋证券股份有限公司

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  26

  法定代表人:李长伟

  注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

  公司地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼

  客服电话:95397

  网址:www.tpyzq.com

  67) 万联证券股份有限公司

  公司全称:万联证券股份有限公司

  法定代表人:张建军

  注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

  办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

  客服电话:400-8888-133

  网址:www.wlzq.cn

  68) 西部证券股份有限公司

  公司地址:陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼

  邮 编:710004

  客服电话:95582

  公司邮箱:95582@xbmail.com.cn

  网 址:www.west95582.com

  69) 西南证券股份有限公司

  公司全称:西南证券股份有限公司

  法定代表人:吴坚

  注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

  办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

  客户服务电话:95355

  网址:www.swsc.com.cn

  70) 湘财证券股份有限公司

  公司全称:湘财证券股份有限公司

  法定代表人:孙永祥

  注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层

  办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层

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  27

  客服电话:95351

  公司网址:www.xcsc.com

  71) 新时代证券股份有限公司

  公司全称:新时代证券股份有限公司

  法定代表人:叶顺德

  注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

  办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

  客服电话:95399

  网址:www.xsdzq.cn

  72) 信达证券股份有限公司

  公司全称:信达证券股份有限公司

  法定代表人:张志刚

  注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

  办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

  客服电话:95321

  公司网址:www.cindasc.com

  73) 兴业证券股份有限公司

  公司全称:兴业证券股份有限公司

  法定代表人:杨华辉

  注册地址:福州市湖东路 268 号

  办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号

  客服电话:95562

  公司网址:www.xyzq.com.cn

  74) 中国银河证券股份有限公司

  公司全称:中国银河证券股份有限公司

  法定代表人:陈共炎

  注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

  办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

  客服电话:95551 或 4008-888-888

  网址:www.chinastock.com.cn

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  28

  75) 招商证券股份有限公司

  公司全称:招商证券股份有限公司

  法定代表人:霍达

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

  客户服务电话:95565、4008888111

  公司网址:www.newone.com.cn

  76) 中航证券有限公司

  公司全称:中航证券有限公司

  法定代表人:王宜四

  注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

  办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

  客户服务电话:95335 或 400-88-95335

  网址:www.avicsec.com

  77) 中国国际金融有限公司

  公司全称:中国国际金融有限公司

  法定代表人:丁学东

  注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  公司网址:www.cicc.com.cn

  78) 中泰证券股份有限公司

  公司全称:中泰证券股份有限公司

  法定代表人:李玮

  注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

  办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

  客服电话:95538

  网址:www.zts.com.cn

  79) 中天证券股份有限公司

  公司全称:中天证券股份有限公司

  法定代表人:马功勋

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  29

  注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲

  办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业

  部

  客服电话:(024)95346

  公司网站:www.iztzq.com

  80) 中国中投证券有限责任公司

  公司全称:中国中投证券有限责任公司

  法定代表人:高涛

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层

  -21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、

  23 单元

  办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至

  21 层

  客服电话:400-600-8008、95532

  网址:www.china-invs.cn

  81) 中信建投证券股份有限公司

  公司全称:中信建投证券股份有限公司

  法定代表人姓名:王常青

  注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

  客服电话:400-8888-108

  公司网址:www.csc108.com

  82) 中信证券股份有限公司

  公司全称:中信证券股份有限公司

  法定代表人:张佑君

  注册住址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

  客服电话:95548

  公司网址:www.cs.ecitic.com

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  30

  83) 中信证券(山东)有限责任公司

  公司全称:中信证券(山东)有限责任公司

  法定代表人:杨宝林

  注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层

  (266061)

  办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层

  客户服务电话:95548

  公司网址:www.zxwt.com.cn

  84) 中银国际证券有限责任公司

  公司全称:中银国际证券有限责任公司

  法定代表人:宁敏

  注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

  办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

  客户服务电话:400-620-8888

  公司网址:www.bocichina.com

  85) 中原证券股份有限公司

  公司全称:中原证券股份有限公司

  法定代表人:菅明军

  注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

  办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 19 楼

  客服电话:95377

  网址: www.ccnew.com

  86) 浙商银行股份有限公司

  浙商银行股份有限公司基本信息:

  销售机构全称:浙商银行股份有限公司

  销售机构简称:浙商银行

  客服电话:95527

  网站:http://www.czbank.com/cn

  87) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  公司全称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

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  31

  法定代表人:马勇

  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006

  公司地址:深圳市福田区福田街道 民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

  客服中心:400-166-1188

  公司网站:8.jrj.com.cn

  88) 上海挖财基金销售有限公司

  上海挖财基金销售有限公司

  客服电话:021-50810673

  网站:www.wacaijijin.com

  89) 上海有鱼基金销售有限公司

  销售机构全称: 上海有鱼基金销售有限公司

  销售机构简称: 有鱼基金

  客服电话:021-60907378

  网站:www.youyufund.com

  90) 北京百度百盈基金销售有限公司

  公司全称:北京百度百盈基金销售有限公司

  法定代表人:张旭阳

  注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

  公司地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦

  客服电话:95055

  91) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  公司全称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  法定代表人:汪静波

  注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

  办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋

  客服电话:400-821-5399

  公司网址: www.noah-fund.com

  92) 深圳众禄基金销售股份有限公司

  公司全称:深圳众禄基金销售股份有限公司

  法定代表人:薛峰

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  32

  注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

  办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

  客服电话: 4006-788-887

  网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

  93) 上海天天基金销售有限公司

  公司全称:上海天天基金销售有限公司

  法定代表人: 其实

  注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

  客服电话:95021、400-1818-188

  网址:www.1234567.com.cn

  94) 上海好买基金销售有限公司

  公司全称:上海好买基金销售有限公司

  法定代表人:杨文斌

  注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

  办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

  客服电话:400-700-9665

  公司网站:www.howbuy.com

  95) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  公司全称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  法定代表人:陈柏青

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

  客服电话:95188、4000-766-123

  网址:www.fund123.cn

  96) 上海长量基金销售有限公司

  公司全称:上海长量基金销售有限公司

  法定代表人:张跃伟

  注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

  办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场 2 期 11 层

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  33

  客服电话:400-820-2899

  公司网站:www.erichfund.com

  97) 浙江同花顺基金销售有限公司

  公司全称:浙江同花顺基金销售有限公司

  法定代表人:凌顺平

  注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

  办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号

  客服电话:95105885、4008-773-772

  公司网址:www.5ifund.com

  98) 上海利得基金销售有限公司

  公司全称:上海利得基金销售有限公司

  法定代表人:李兴春

  注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

  办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F

  客服电话: 400-921-7755

  网址: www.leadfund.com.cn

  99) 嘉实财富管理有限公司

  公司全称:嘉实财富管理有限公司

  法定代表人:赵学军

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层

  4609-10 单元

  办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

  客服电话:400-021-8850

  网址:www.harvestwm.cn

  100) 北京创金启富投资管理有限公司

  公司全称:北京创金启富投资管理有限公司

  法定代表人: 梁蓉

  注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

  办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号

  客服电话:400-6262-818、66154828

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  34

  网站:www.5irich.com

  101) 南京苏宁基金销售有限公司

  公司全称: 南京苏宁基金销售有限公司

  法定代表人:刘汉青

  注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

  办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

  客服电话:95177

  公司网址: www.snjijin.com

  102) 北京恒天明泽基金销售有限公司

  公司全名:北京恒天明泽基金销售有限公司

  法定代表人:周斌

  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

  办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

  客服电话:4008-980-618

  公司网址:www.chtfund.com

  103) 北京汇成基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

  办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

  邮政编码:100190

  电 话:010-56282140、400-619-9059

  传 真:010-62680827

  104) 北京晟视天下基金销售有限公司

  名称:北京晟视天下基金销售有限公司

  简称:晟视天下

  注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层

  邮政编码:100020

  注册资本: 1 亿元人民币

  法定代表人:蒋煜

  电话:010—58170761

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  35

  官网:http://www.shengshiview.com.cn/

  客服热线:010—58170761

  传真:010-58170710

  105) 一路财富(北京)信息科技有限公司

  名 称:一路财富(北京)信息科技有限公司

  注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室

  办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

  邮政编码:100033

  注册资本: 5000 万元人民币

  法定代表人:吴雪秀

  电 话:010-88312877

  传 真:010-88312099

  106) 北京广源达信投资管理有限公司

  注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

  办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

  邮政编码:100102

  电 话:4006236060

  传 真:010-82055860

  107) 天津国美基金销售有限公司

  名 称: 天津国美基金销售有限公司

  注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层

  202-124 室

  办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

  邮政编码:100016

  注册资本:人民币 2000 万元

  法定代表人: 丁东华

  电 话:010-59287061、400-111-0889

  传 真:010-59287825

  108) 上海大智慧基金销售有限公司

  上海大智慧基金销售有限公司基本信息:

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  36

  销售机构全称:上海大智慧基金销售有限公司

  销售机构简称:大智慧基金

  客服电话:021-20292031

  网站:https://www.wg.com.cn/

  109) 北京新浪仓石基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室

  办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层

  邮政编码:100080

  电 话:010-62675369

  传 真:010-82607151

  110) 上海万得基金销售有限公司

  名 称:上海万得基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼

  邮政编码:200120

  注册资本: 2 千万元人民币

  法定代表人:王廷富

  电 话:021-5132 7185、400-821-0203

  传 真:021-50710161

  111) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司

  销售机构全称:凤凰金信(银川)投资管理有限公司

  销售机构简称:凤凰金信

  客服电话:400-810-5919

  网站:www.fengfd.com

  112) 上海联泰基金销售有限公司

  名 称:上海联泰基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

  办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

  邮政编码:200335

  注册资本:2000 万人民币

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  37

  法定代表人:尹彬彬

  电 话:021-62828102、400-166-6788

  传 真:021-62990063

  113) 上海钜派钰茂基金销售有限公司

  销售机构全称:上海钜派钰茂基金销售有限公司

  销售机构简称:钜派钰茂

  客服电话:400-688-9967

  网站:www.jp-fund.com

  114) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司

  公司全名:泰诚财富基金销售(大连)有限公司

  法定代表人: 林卓

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

  客服电话:4006411999

  网站:www.taichengcaifu.com

  115) 上海汇付金融服务有限公司

  名 称:上海汇付金融服务有限公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室

  办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

  邮政编码:200010

  注册资本: 2000 万人民币

  法定代表人:张皛

  电 话:021-34013996

  传 真:021-33323993

  116) 上海基煜基金销售有限公司

  公司全称:上海基煜基金销售有限公司

  注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和

  经济发展区)

  办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

  法定代表人:王翔

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  38

  电话:400-820-5369

  传真:021-55085991

  网址:www.jiyufund.com.cn

  117) 上海凯石财富基金销售有限公司

  上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

  办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

  法定代表人:陈继武

  电话:021-63333389、4006-433-389

  传真:021-63333390

  118) 上海朝阳永续基金销售有限公司基本信息

  销售机构全称:上海朝阳永续基金销售有限公司

  销售机构简称:朝阳永续

  客服电话:400-699-1888

  网站:http://www.998fund.com

  119) 中正达广股份有限公司

  公司名称:中正达广股份有限公司

  公司地址:上海徐汇区龙腾大道 2815 号 30

  客服电话:400-6767-523

  邮箱:zzwealth@zzwealth.cn

  120) 北京虹点基金销售有限公司

  企业名称: 北京虹点基金销售有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

  办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层

  邮政编码:100022

  注册资本: 2000 万人民币

  法定代表人: 郑毓栋

  传真:010-65951887

  座机:010-65951887

  网址 http://www.hongdianfund.com/

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  39

  121) 深圳富济基金销售有限公司

  公司名称:深圳富济基金销售有限公司

  Shenzhen Fuji Fund Distribution Co.,Ltd.

  英文名称: Fuji Fund

  办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A

  单元

  公司注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦

  3203A 单元

  邮政编码:518000

  注册资本:2000 万元

  公司网站: www..fujifund.cn

  服务热线: 0755-83999907

  传真电话: 0755-83999926

  客服邮箱: service@fujifund.cn

  122) 武汉市伯嘉基金销售有限公司

  公司名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司

  办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601

  公司注册地址: 湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601

  邮政编码:430000

  注册资本:2208 万元人民币

  公司网站:www.buyfunds.cn

  服务热线:400-027-9899

  传真电话:027-83862682

  客服邮箱:4000279899@buyfunds.cn

  123) 上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

  办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

  法定代表人: 郭坚

  组织形式: 有限责任公司

  存续期间: 持续经营

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  40

  联系人: 宁博宇

  电 话: 021-20665952、4008219031

  传 真: 021-22066653

  124) 珠海盈米基金销售有限公司

  公司全称:珠海盈米基金销售有限公司

  法定代表人:肖雯

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室

  客服电话:020-89629066

  网站:www.yingmi.cn

  125) 南京途牛基金销售有限公司

  销售机构全称:南京途牛金融信息服务有限公司

  销售机构简称:途牛金服

  客服电话:4007-999-999 转 3

  网站:http://jr.tuniu.com/

  126) 奕丰金融服务(深圳)有限公司

  公司全称:奕丰金融服务(深圳)有限公司

  法定代表人:TEO WEE HOWE

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市

  前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

  客服电话:400-684-0500

  公司网址: www.ifastps.com.cn

  127) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  公司全称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  法定代表人:钱昊旻

  注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层

  客服电话:4008-909-998

  公司网址: www.jnlc.com

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  41

  128) 北京肯特瑞基金销售有限公司

  公司全称:北京肯特瑞基金销售有限公司

  法定代表人:江卉

  注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

  办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座

  客服电话:400 098 8511 (个人业务)、400 088 8816 (企业业务) 95118

  公司网址: http://Fund.jd.com/

  129) 北京电盈基金销售有限公司

  销售机构全称:北京电盈基金销售有限公司

  销售机构简称:电盈基金

  客服电话:400-100-3391

  网站:www.dianyingfund.com

  130) 中民财富管理(上海)有限公司

  公司全称:中民财富基金销售(上海)有限公司

  法定代表人:弭洪军

  注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

  办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层

  客服电话:400-876-5716

  公司网址: www.cmiwm.com

  131) 上海云湾基金销售有限公司

  公司全称:上海云湾基金销售有限公司

  法定代表人:戴新装

  注册地址:中国浦东新区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

  办公地址:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼

  132) 北京蛋卷基金销售有限公司

  公司全称:北京蛋卷基金销售有限公司

  法定代表人: 钟斐斐

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

  办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

  邮编:100102

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  42

  客服电话:4000-618-518

  公司网址:https://danjuanapp.com/

  133) 深圳前海财厚基金销售有限公司

  深圳前海财厚基金销售有限公司基本信息:

  销售机构全称:深圳前海财厚基金销售有限公司

  销售机构简称:前海财厚

  客服电话:400-128-6800

  网站:www.caiho.cn

  134) 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司

  销售机构全称:洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司

  销售机构简称:洪泰财富

  客服电话:400 8189 598

  网站:https://www.hongtaiwealth.com/

  135) 中信期货有限公司

  公司全称:中信期货有限公司

  法定代表人:张皓

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

  13 层 1301-1305、14 层

  办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

  13 层 1301-1305、14 层

  客服电话:400-990-8826

  网站:www.citicsf.com

  136) 弘业期货股份有限公司

  公司全称:弘业期货股份有限公司

  法定代表人:周剑秋

  注册地址:南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼

  办公地址:南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼

  客户服务电话:400-828-1288

  网址:www.ftol.com.cn

  137) 阳光人寿保险股份有限公司

  汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要

  43

  公司全称:阳光人寿保险股份有限公司

  法定代表人:李科

  注册地址:海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务 12、13 层

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 1 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层

  客服电话:95510

  公司网站:https://fund.sinosig.com/

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售

  基金,并及时公告。

  二、登记机构

  名称:汇添富基金管理股份有限公司

  住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室

  办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼

  法定代表人:李文

  电话:(021)28932888

  传真:(021)28932876

  联系人:韩从慧

  三、出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

  办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

  负责人:俞卫锋

  电话:(021)31358666

  传真:(021)31358600

  经办律师:黎明、孙睿

  联系人:陈颖华

  四、审计基金财产的会计师事务所

  名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

  办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

  邮政编码:100738

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  44

  执行事务合伙人:毛鞍宁

  电话: 010-58153000

  传真: 010-85188298

  业务联系人:徐艳

  经办会计师:徐艳、许培菁

  四、基金的名称

  本基金名称:汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金。

  五、基金的类型

  本基金为股票型证券投资基金。

  六、基金的投资目标

  企业内在价值是股价中长期走势的决定因素。本基金精选价值相对低估的优

  质企业进行中长期投资,采用自下而上的投资方法,以基本面分析为立足点,在

  科学严格管理风险的前提下,谋求基金资产的中长期稳健增值。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括依法发行上市的股票

  (包含中小板、创业板、其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、

  股票期权、债券、货币市场工具、股指期货、国债期货、权证、资产支持证券、

  银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中

  国证监会相关规定。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

  程序后,可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为:股票资产不低于基金资产的 80%(其中投资于港股

  通标的股票的比例占基金资产的 0-95%);基金持有全部权证的市值不得超过基

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  金资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的保

  证金以后,基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不

  低于基金资产净值的 5%,本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、

  应收申购款等。

  八、基金的投资策略

  (一)投资策略

  1、资产配置策略

  本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素(其中,

  基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、

  固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据;政策面因素包括存款准备金率、

  存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总量、转移支付水

  平以及税收政策等财政政策;市场面因素包括市场参与者情绪、市场资金供求变

  化、市场 P/E 与历史平均水平的偏离程度等),结合全球宏观经济形势,研判国

  内外经济的发展趋势,并在严格控制投资组合风险的前提下,对投资组合中股票、

  债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种进行战略

  配置和动态调整,以规避或分散市场风险,力争实现基金资产的中长期稳健增值。

  2、个股精选策略

  本基金股票投资对象为价值相对低估的优质公司。优质公司具有良好的公司

  治理结构,诚信、优秀的公司管理层,资产质量及财务状况较好,较好的行业集

  中度及行业地位,具备独特的核心竞争优势。

  (1)初选股票库的构建

  本基金对初选股票库的构建,是过滤掉明显不具备投资价值的股票。剔除的

  股票包括法律法规和本基金管理人制度明确禁止投资的股票、筹码集中度高且流

  动性差的股票、涉及重大案件和诉讼的股票等。

  同时,本基金将密切市场动态,根据实际情况调整初选股票库。

  (2)风格股票库的构建

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  46

  在初选股票库的基础上,本基金将结合定量评估、定性分析和估值分析来综

  合评估价值相对低估的优质公司的价值,主要考虑五方面因素:

  1)竞争优势: 企业的竞争优势是企业获得长期增长的根本动力。本基金对

  企业竞争优势的分析将从企业的技术、管理、品牌和成本等各方面综合考虑。同

  时结合价值相对低估的优质公司的特点,本基金将选择具有市场优势的企业,主

  要是指公司现在或未来有可能在行业细分市场中占据较大的市场份额,或拥有较

  高的市场份额增长率。

  2)成长性:本基金对企业成长性的分析从内生增长和外延增长两个方面进

  行分析。内生增长即通过分析企业的商业模式、竞争优势、行业前景等方面来选

  择业绩增速最快、持续性更强的公司。外延增长分析即通过整体上市、并购重组

  等方式实现经营规模扩张的公司,以及被并购价值、资产或品牌价值明显、被并

  购后能够出现经营改善、利润水平大幅提高的公司。

  3)公司治理:本基金对公司治理结构的评估,主要是对上市公司经营管理

  层面的组织和制度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察,包括对所有权和经

  营权的分离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部

  的干预程度,管理决策的执行和传达的有效性,股东会、董事会和监事会的实际

  执行情况,企业改制彻底性、企业内部控制的制订和执行情况等。

  4)财务稳定:本基金对企业财务稳定性的分析将包括定量及定性两方面。

  在定量的分析方法上,我们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、

  净资产收益率(ROE)、毛利率等财务指标。同时,基于定性的公司基本面分析

  对公司未来盈利状况进行预测,综合考虑行业前景、下游需求、市场地位和财务

  结构等方面进行判断。

  5)估值合理: 本基金基于动态静态指标相结合的原则,采用内在价值、相

  对价值、收购价值相结合的评估方法,如市盈增长比率(PEG)、市盈率(P/E)、

  市净率(P/B)、企业价值/息税前利润(EV/EBIT)、企业价值/息税、折旧、摊销

  前利润(EV/EBITDA)、自由现金流贴现(DCF)等,对价值相对低估的优质公

  司进行价值评估。

  (3)香港联合交易所上市股票的投资策略

  本基金将采用“自下而上”的个股精选策略,结合公司基本面、相关行业发

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  47

  展前景、香港市场资金面和投资者行为等因素,精选符合本基金投资目标的香港

  联合交易所上市公司股票。

  (4)投资组合构建

  基金经理根据本基金的投资决策程序,审慎精选,权衡风险收益特征后,构

  建投资组合并动态调整。

  3、债券投资策略

  本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性,在深入分析宏观经济、

  货币政策以及市场结构的基础上,灵活运用各种消极和积极策略。

  消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定

  的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。利率免疫策略就是

  构造一个恰当的债券组合,使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险相互

  抵销。这样无论市场利率如何变化,债券组合都能获得一个比较确定的收益率。

  积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险

  的超额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限

  结构描述了债券市场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差别,它

  决定于三个要素:货币市场利率、均衡真实利率和预期通货膨胀率。在深入分析

  利率期限结构的基础上,本基金将运用利率预期策略、收益率曲线追踪策略进行

  积极投资。

  4、资产支持证券投资策略

  本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产支持证券标的资产的质

  量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析,评估

  其相对投资价值并作出相应的投资决策,以在控制风险的前提下尽可能的提高本

  基金的收益。

  在资产支持证券的选择上,本基金将采取“自上而下”和“自下而上”相结

  合的策略。“自上而下”投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策略基

  础上,本基金运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付

  风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析,对收益率走势及其收益和风

  险进行判断。“自下而上”投资策略指运用数量化或定性分析方法对资产池信用

  风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。

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  48

  5、股指期货投资策略

  本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。

  本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的

  判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法

  规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结

  合股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货

  交易的投资比例。

  基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指

  期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用

  金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。

  基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组,负责股指

  期货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风

  险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。

  若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符

  合上述法律法规和监管要求的变化。

  6、国债期货投资策略

  本基金将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判

  断、对债券市场进行定性和定量分析,对国债期货和现货基差、国债期货的流动

  性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在追求基金资产安全的

  基础上,力求实现基金资产的中长期稳定增值。

  7、股票期权投资策略

  基金管理人在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组,负责股票

  期权投资管理的相关事项。

  本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的参与股票期权交易。

  本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要

  求,确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。

  若相关法律法规发生变化时,基金管理人股票期货投资管理从其最新规定,

  以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金投

  资其他期权品种,本基金将在履行适当程序后,纳入投资范围并制定相应投资策

  略。

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  49

  8、权证投资策略

  本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险收

  益特征,有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论

  定价模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系

  以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略

  为低成本避险和合理杠杆操作。

  9、融资投资策略

  本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上,审慎参与融资交易。本基金

  将基于对市场行情和组合风险收益的的分析,确定投资时机、标的证券以及投资

  比例。若相关融资业务法律法规发生变化,本基金将从其最新规定,以符合上述

  法律法规和监管要求的变化。

  本基金将密切跟踪国内关于基金参与融券及转融通业务法律法规的实施进

  展,待基金参与融券及转融通业务的相关规定颁布后,将在届时相应法律法规的

  框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略。同时结合对融券及转融通的研究,

  在充分考虑风险和收益特征的前提下,谨慎进行投资。

  (二)投资限制

  1、组合限制

  基金的投资组合应遵循以下限制:

  (1)股票资产不低于基金资产的 80%(其中投资于港股通标的股票及特定

  范围港股的比例占基金资产的 0-95%);

  (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易

  保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政

  府债券;本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

  (3)本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和香港同时上市

  的 A+H 股合计计算),其市值不超过基金资产净值的 10%;

  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(同一家公司

  在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算),不超过该证券的 10%;

  (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

  (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的

  10%;

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  50

  (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资

  产净值的 0.5%;

  (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过

  基金资产净值的 10%;

  (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的

  20%;

  (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过

  该资产支持证券规模的 10%;

  (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

  证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

  (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

  基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

  级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

  (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总

  资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

  (14) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过

  基金资产净值的 40%;债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;

  (15)本基金参与股指期货交易和国债期货交易依据下列标准建构组合:

  1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货和国债期货合约价值与

  有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债

  券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融

  资产(不含质押式回购)等;

  2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基

  金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过

  基金持有的股票总市值的 20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股

  指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;本基金所持有

  的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合《基金

  合同》关于股票投资比例的有关约定;

  3)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基

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  金资产净值的 15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过

  基金持有的债券总市值的 30%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货

  合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;本基金所持有的债券

  (不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合

  计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;

  (16)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;

  (17)本基金参与融资的,每个交易日日终,本基金持有的融资买入股票与

  其他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;

  (18)因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值

  的 10%;

  (19)开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,

  应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金

  等价物;

  (20)未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中,合约面

  值按照行权价乘以合约乘数计算;

  (21)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规

  定,与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据

  比例进行投资;本款所指流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规

  范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定

  期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发

  行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券;

  (22)本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产

  净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人

  之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的,基金管理人不得主动

  新增流动性受限资产的投资;

  (23)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放

  期的定期开放基金,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以

  及中国证监会认可的特殊投资组合除外)持有一家上市公司发行的可流通股票,

  不得超过该上市公司可流通股票的 15%;同一基金管理人管理的全部投资组合持

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  52

  有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

  (24)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

  手方开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范

  围保持一致;

  (25)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

  除上述第(2)、(12)、(22)、(24)项外,因证券、期货市场波动、证券发

  行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致

  使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内

  进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

  合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

  基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

  开始。

  法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在

  履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

  2、禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

  (1)承销证券;

  (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

  (3)从事承担无限责任的投资;

  (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

  (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

  (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

  (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

  控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

  券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循

  基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估

  机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,

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  并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三

  分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进

  行审查。

  法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资

  不再受相关限制。

  九、基金的业绩比较基准

  沪深 300 指数收益率×60%+恒生指数收益率(使用估值汇率折算)×20%+

  中债综合指数收益率×20%。

  选择该业绩比较基准,是基于以下因素:

  (1) 沪深 300 指数、恒生指数和中债综合指数收益率合理、透明;

  (2) 沪深 300 指数、恒生指数和中债综合指数有较高的知名度和市场影响

  力;

  (3)沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两

  个市场第一个统一指数;

  (4)恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制,以香港股票市场中的 50 家

  上市股票为成分股样本,以其发行量为权数的加权平均股价指数,是反映香港股

  市价幅趋势最有影响的一种股价指数;

  (5) 沪深 300 指数、恒生指数和中债综合指数有一定市场覆盖率,并且不

  易被操纵;

  (6)基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用该业绩比较基准能够忠

  实反映本基金的风险收益特征。

  如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更

  改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者

  市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时,经与基金托管人协商一

  致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召

  开基金份额持有人大会。

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  54

  十、基金的风险收益特征

  本基金为股票型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基

  金、混合型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的基金产品。

  本基金投资范围包括港股通标的股票,还将面临港股通机制下因投资环境、

  投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

  十一、基金的投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

  述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 7

  月 15 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复

  核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本报告期自 2019 年 4 月 1 日起至 2019 年 6 月 30 日止。

  投资组合报告

  1.1 报告期末基金资产组合情况

  序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

  1 权益投资 280,821,227.19 80.90

  其中:股票 280,821,227.19 80.90

  2 基金投资 – –

  3 固定收益投资 – –

  其中:债券 – –

  资产支持证券 – –

  4 贵金属投资 – –

  5 金融衍生品投资 – –

  6 买入返售金融资产 – –

  其中:买断式回购的买入返售金融资产 – –

  7 银行存款和结算备付金合计 63,116,214.58 18.18

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  55

  8 其他资产 3,163,176.29 0.91

  9 合计 347,100,618.06 100.00

  注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 280,821,227.19 元,占期末净

  值比例 82.69%。

  1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  注:本基金本报告期末未投资境内股票。

  1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  A 基础材料 18,760,121.77 5.52

  B 消费者非必需品 57,766,990.70 17.01

  C 消费者常用品 4,630,090.41 1.36

  D 能源 12,056,004.20 3.55

  E 金融 87,758,422.24 25.84

  F 医疗保健 14,686,539.46 4.32

  G 工业 30,697,846.88 9.04

  H 信息技术 – –

  I 电信服务 16,625,011.02 4.90

  J 公用事业 10,039,953.67 2.96

  K 房地产 27,800,246.84 8.19

  合计 280,821,227.19 82.69

  注: (1)以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。

  (2)于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

  1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)占基金资产净值比例(%)

  1 01398 工商银行 3,816,000 19,133,660.59 5.63

  2 02318 中国平安 206,000 16,997,494.25 5.00

  3 00700 腾讯控股 53,600 16,625,011.02 4.90

  4 00066 港铁公司 350,000 16,194,540.60 4.77

  5 01299 友邦保险 215,000 15,933,941.33 4.69

  6 00914 海螺水泥 350,000 15,070,774.95 4.44

  7 03968 招商银行 437,500 14,989,956.19 4.41

  8 02269 药明生物 238,000 14,686,539.46 4.32

  9 01966 中骏集团控股 3,490,000 11,543,250.38 3.40

  10 01928 金沙中国有限 298,000 9,790,879.70 2.88

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  56

  公司

  1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  注:本基金本报告期末未持有债券。

  1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  注:本基金本报告期末未持有债券。

  1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

  投资明细

  注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

  细

  注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。

  1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  注:本基金本报告期末未持有权证。

  1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  注:本基金本报告期末无股指期货持仓。

  1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  注:本基金本报告期末未投资国债期货。

  1.11 投资组合报告附注

  1.11.1

  报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易

  所立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  1.11.2

  本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  1.11.3 其他资产构成

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  序号 名称 金额(元)

  1 存出保证金 268,518.22

  2 应收证券清算款 –

  3 应收股利 2,816,677.04

  4 应收利息 12,028.62

  5 应收申购款 65,952.41

  6 其他应收款 –

  7 待摊费用 –

  8 其他 –

  9 合计 3,163,176.29

  1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

  十二、基金的业绩

  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

  产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未

  来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  (一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:

  阶段 净值增长

  率(1)

  净值增长

  率标准差

  (2)

  业绩比较

  基准收益

  率(3)

  业绩比较基

  准收益率标

  准差(4)

  (1)-(3) (2)-(4)

  2016 年 7 月 27 日(基

  金合同生效日)至

  2016 年 12 月 31 日

  1.70% 0.70% 1.12% 0.57% 0.58% 0.13%

  2017 年 1 月 1 日至

  2017 年 12 月 31 日

  29.20% 0.98% 17.45% 0.47% 11.75% 0.51%

  2018 年 1 月 1 日至

  2018 年 12 月 31 日

  -27.32% 1.64% -16.53% 1.00% -10.79% 0.64%

  2019 年 1 月 1 日至

  2019 年 6 月 30 日

  13.72% 1.10% 18.27% 1.07% -4.55% 0.03%

  2016 年 7 月 27 日(基

  金合同生效日)至

  2019 年 6 月 30 日

  8.60% 1.24% 17.23% 0.82% -8.63% 0.42%

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  58

  (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基

  准收益率变动的比较图

  十三、基金的费用与税收

  一、基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

  4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

  5、基金份额持有人大会费用;

  6、基金的证券/期货交易费用;

  7、基金的银行汇划费用;

  8、基金的相关账户的开户及维护费用;

  9、因投资规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合理费用;

  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他

  费用。

  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

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  59

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算

  方法如下:

  H=E×1.5%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金管理费

  E 为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致

  的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基

  金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

  费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管

  人协商解决。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计

  算方法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金托管费

  E 为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致

  的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基

  金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

  费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管

  人协商解决。

  上述“一、基金费用的种类中第 3-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规

  定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  三、不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

  基金财产的损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、《基金合同》生效前的相关费用;

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  60

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

  目。

  四、基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

  行。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  一、“重要提示”部分:

  更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。

  二、“五、相关服务机构”部分:

  更新了相关服务机构的相关信息。

  三、“九、基金的投资”部分:

  更新了基金投资组合报告。

  四、“十、基金的业绩”部分:

  更新了基金业绩表现数据。

  五、“二十二、其他应披露事项”部分:

  更新了 2019 年 1 月 28 日至 2019 年 7 月 27 日期间涉及本基金的相关公告。

  汇添富基金管理股份有限公司

  2019 年 8 月 29 日